證監(jiān)會(huì)發(fā)布基金銷售新規(guī)

降低“非專業(yè)”條件，提高“專業(yè)”條件

人民網(wǎng)北京6月21日電（記者許志峰）為規(guī)范基金銷售活動(dòng)，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券投資基金銷售管理辦法》進(jìn)行了修訂，并于今天發(fā)布了修訂后的辦法。新辦法調(diào)整了基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入資格條件，降低“非專業(yè)”條件，提高“專業(yè)”條件，將自今年10月1日起施行。

據(jù)介紹，經(jīng)過多年的發(fā)展，我國基金銷售市場(chǎng)已形成以商業(yè)銀行銷售為主，基金管理公司和證券公司銷售為輔的多渠道銷售模式。但各渠道間發(fā)展不平衡，特別是證券投資咨詢公司和獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等專業(yè)銷售機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢。注冊(cè)資金等準(zhǔn)入條件過高和缺少盈利模式是專業(yè)銷售機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢的主要原因。為此，新的辦法調(diào)整了專業(yè)銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件，將組織形式放寬為有限責(zé)任公司或合伙企業(yè)等形式；將出資人放寬至具有基金、證券或其他金融相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的專業(yè)個(gè)人出資人；將具有基金從業(yè)資格人員最低數(shù)量從30人放寬至10人。此外，根據(jù)近兩年頒布的基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制、信息管理平臺(tái)、銷售適用性等規(guī)范性文件的要求，實(shí)質(zhì)上提高了銷售專業(yè)水平的準(zhǔn)入門檻。

來源：人民網(wǎng)   編輯：許銀娟