偵查

海量交易信息中發現蛛絲馬跡

受害人陳先生期貨賬戶交易當天，大商所實時監控報警系統立即發現價格異常，并發現陳先生賬戶與另一賬戶之間存在對敲行為

犯罪嫌疑人實施的對敲交易看似淹沒在期市海量交易信息當中，可事實上每筆交易，都逃不過交易所實時監控系統的“眼睛”。

大商所監察部有關負責人介紹，大商所監察系統在違規監控及發現方面實現了指標化的篩查及預警，涉嫌違規行為線索，監控人員在1分鐘內即可獲知。受害人陳先生期貨賬戶交易當天，大商所實時監控報警系統立即發現價格異常，并發現陳先生賬戶與另一賬戶之間存在對敲行為。

監測到這一異常交易后，大商所監控人員立即致電陳先生及涉案期貨公司進行交易確認。與此同時，陳先生也在監控自己賬戶的過程中，發現了這筆對敲交易。然而，由于犯罪嫌疑人快速轉出獲利資金及全部本金，并隨即刷卡套現。陳先生賬戶中的390萬元資金便在短時間內不知去向。

大商所在確認該交易涉嫌通過對敲交易、轉移資金行為后，第一時間向證監會進行了報告，并敦促期貨公司和陳先生盡快向公安機關報案。證監會隨后責成江西、浙江、河南等三地證監局對此進行調查。

上海市公安局經偵總隊專案組對交易數據進行了仔細研究，認為犯罪嫌疑人的作案手法已相當成熟，陳先生舉報的這起390萬元期貨賬戶巨虧案件，很可能只是犯罪嫌疑人連續犯罪中的一起。

有此判斷后，專案組決定兵分兩路，一組進行分析研判，通過作案手法串并案件發現新的線索；一組取證抓捕，抓住犯罪嫌疑人遺落的細微線索，一查到底。

這一判斷很快得到了證實。證監會、公安部經偵局會商協作，向各商品交易所查詢了近一年內期貨對敲交易違規行為。最終，專案組以犯罪嫌疑人與被害人陳先生聯系的手法、操盤手法、涉案資金轉移手法為主要依據，又串聯出了3起類似的詐騙案件。3起案件分別發生在2013年1月21日、3月21日、3月22日。

“資金流向是經偵工作的DNA，也是我們破獲此案最主要的抓手。”參與偵辦此案的陳銳警官說，將上述4起對敲交易遺落的蛛絲馬跡綜合起來后，終于發現了一名與涉案資金有聯系的人員——“胡小軍”（化名）。

與此同時，取證抓捕組赴廣州、珠海、深圳等城市連續工作了近40天，先后對涉案期貨公司、銀聯、銀行進行查詢，查閱了大量街面監控資料，并進行了犯罪嫌疑人刷卡套現的商戶確認，最終確認“胡小軍”就是本案的犯罪嫌疑人。

“‘胡小軍’的廬山真面目已經浮出水面，但他會是本案的唯一嫌疑人嗎？專案組并沒有貿然對其實施抓捕，而是追蹤其至重慶、南寧、珠海等地，陸續又發現了其他3名犯罪嫌疑人。”陳銳警官說。

2013年6月1日，上述四名犯罪嫌疑人來到珠海，準備以同樣手法再次通過期貨市場對敲交易進行詐騙犯罪時，專案組果斷出擊，一舉將4名犯罪嫌疑人抓獲。

4名犯罪嫌疑人到案后，對共同實施前面提到的4起通過期貨市場對敲交易實施詐騙的行為供認不諱。目前，本案已經移送檢察機關審查起訴。